基金经纪人携手共赢

基金经纪人携手共赢

一、基金券商将合力共赢(论文文献综述)

付子莹[1](2021)在《大资管背景下MZ基金公司战略研究》文中研究说明

关辰菲[2](2021)在《G证券公司高净值客户财富管理业务营销策略研究》文中研究表明

吴马晶[3](2021)在《招商证券笋岗路营业部财富管理业务营销策略研究》文中研究指明财富管理业务最早瑞士兴起,而后风靡美国,伴随着网络技术的飞速发展全球一体化,财富管理己经成为所有金融机构相互争夺利润的最核心的业务之一。目前,国内外经济环境变幻莫测,2018年的证券市场,成交量表现出每年递减的形势,面临巨大的挑战。与此同时,随着国内居民的人均可分配收入的日益增加,对财富管理服务的需求也变得前所未有的强烈,但证券公司的经营仍是以传统的通道经纪业务为主,佣金费率越来越低,再加上证券公司数量的不断增加使得证券公司的利润水平逐渐滑坡。为了应对逐渐下行的利润水平及国内居民财富管理需求的飞速増长,证券公司向财富管理转变的步伐也不断加速。选择证券公司作为财富管理的人数也有所增加。相比于银行和信托,证券公司的全牌照业务资格、投资研究能力、资产获取能力都独具优势,财富管理业务成为证券公司寻求利润瓶颈突破本文以招商证券为研究对象,以深圳笋岗营业部为例,借鉴国内外证券公司财富管理业务发展所取得的成效和经验,对招商证券的情况进行介绍,所在行业的情况分析,对深圳笋岗营业部的业务情况、组织构架、企业文化、技术创新等内部环境进行详尽的描述,了解存在的问题。通过差异化战略开展市场细分、客户定位,提出了包含产品编制、价格差异、多元促销、渠道拓展、人才战术、流程高效、品牌建设的营销策略,通过三方配合、三级联动、双重护航、多边助力来助力营销策略,保障营销策略的实施。通过研究认为招商证券的公司高管对财富管理业务的早期规划可以使得该项业务具备行业领先优势,是打造财富管理品牌优势,完善公司运营系统和营销系统的必由之路。综上所述,财富管理业务的转型是证券公司发展的必然过程,是实现发展升级和突破瓶颈的良好机会,希望通过本文的研究能够作为深圳笋岗营业部财富管理业务发展的参考,从客户需求出发,根据客户的情况来合理配置产品,使得客户的资产能够保值增值,实现由过去的通道角色向专业金融服务的证券公司的转变。本文获得的成果在具有招商证券特色的前提下仍然具有普适性,能够为其他证券公司的财富管理业务开展提供参考和借鉴。

鲁毅宸[4](2021)在《GD证券上海分公司证券经纪业务新媒体营销策略优化研究》文中认为随着中国金融市场的快速发展、券商牌照的放开和金融的对外开放,国内证券经纪业务竞争的激烈程度史无前例。面对金融科技创新、经纪业务转型的时代背景,以证券经纪业务为主的传统券商急需寻找新的增长点来缓解残酷的竞争压力。但激烈的竞争使得传统券商的经纪业务市场份额逐年下滑,想要在这个多媒体营销盛行的时代保持竞争力,施行新媒体营销策略对传统券商的生存和转型都意义重大。本文主要以GD证券上海分公司为例,对GD证券上海分公司的经纪业务新媒体营销策略进行了优化。利用PEST模型和波特五力模型,从GD证券的内外部环境入手,分析了GD证券进行新媒体营销实施的必要性和迫切性。根据对客户的问卷调查和对员工的深度访谈对GD证券上海分公司现行的新媒体营销策略各项不足之处进行一一归纳和分析。最后利用网络整合营销4I原则依据问卷调查结果对GD证券上海分公司的新媒体营销策略进行了全面的优化升级。通过研究优化的新媒体营销策略不仅可以让GD证券上海分公司精准把握和应对市场机遇,更重要的是GD证券作为典型的国有传统券商企业代表,在新媒体营销方面和当前大部分同类传统券商存在着诸多共性的问题,针对GD证券新媒体营销策略的优化研究,可以为证券行业同类传统券商提供借鉴,同时也为我国证券行业的新媒体营销模式提供了参考。

宋鸽[5](2020)在《C证券邯郸分公司经营战略研究》文中研究说明当前证券公司基本都面临着传统经纪业务佣金比例持续降低,营收占比不断下降,创收难度增大;投资者数量的增速逐年下滑,零售业务面临“存量竞争”;行业集中度上升,外资机构涌入等问题。中共十九大以后,国家指出要加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系,进一步深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,促进多层次资本市场健康发展,这给我国的资本市场带来了新的机遇。C证券邯郸分公司作为一个2018年10月刚成立的区域性分支机构,如何对当前市场竞争状况进行准确把握,采用合理的经营战略提高公司收入,成为一个急需解决的问题。本文以C证券邯郸分公司为研究对象,理论联系实际,综合运用PEST分析、五力模型、SWOT分析等多种方法,对分公司所处的内部、外部环境分别进行分析,找到分公司所面临的机会与挑战以及其拥有的优势和劣势,探索总结出公司经营战略,即实行集中化战略,借助职能、管理、业务等优势,集中10个营业部力量巩固行业地位。为了将战略转化为行动,制定了加强区域品牌重建工作、集中投顾力量促进客户资产配置、集中营销力量抢夺区域市场份额、提升服务品质增强客户满意度、发挥投行优势增加业务规模、跨界合作实现共赢等6个方面的实施措施,并从党建引领作用、选人用人机制、信息系统、风险管理体系等4个方面予以保障。力争在公司内部考核中收入增长率位居前3,区域内保持现有竞争优势,扞卫本地券商的地位与尊严。本文力求能为该公司的经营提供可供采纳的具体建议,同时为其他证券分公司的发展提供一定的参考价值。

周书强[6](2020)在《金融科技背景下M证券公司财富管理转型研究》文中研究表明我国证券行业经纪业务经过三十多年的发展,已经跨越幼稚期、成长期处于成熟期,原来赖以生存发展的传统通道业务,由于内外部环境的发展变化已经成为发展瓶颈,业务同质化现象普遍,利润率不断下滑,如何面对这个发展阶段激烈的红海市场竞争,调整企业发展战略,进而打造新的利润增长点,成为全行业面对的课题。在发展中转型转向,在变局中创新格局。在全行业的发展转型实践中,树立金融科技思维,加大金融科技投入,注重顶层设计,优化组织管理机构,引进和培养复合型人才,用先进的企业文化引领团队建设,利用金融科技赋能,助推券商向实现财富管理业务模式转型,成为解决这一课题的有效保障。本文在研究现阶段我国证券行业发展背景,回顾国外成熟资本市场发展轨迹的基础上,结合M证券公司财富管理业务实践,通过深入的市场问卷调查和管理层人员访谈,参考国内外相关文献着作,分析运用企业生命周期理论、发展战略理论、市场细分理论和投资组合理论等相关理论工具,针对目标企业所存在的金融科技投入不足、管理与业务架构互相牵制、人才供需矛盾、产品结构与客户需求不匹配等实际问题,从新客户综合服务平台、新零售经纪支持和新业务模式转型等三方面给出了系统性的解决方案路径,并从树立金融科技发展思维、加大金融科技投入、优化顶层设计、引进培育人才和加强企业文化建设等五方面给出了具体实施保障,继而对未来证券行业实现线上线下相结合的财富管理生态,和全面数字化的发展趋势进行了预测展望。

倪莹雅[7](2020)在《中小券商互联网业务发展研究》文中认为当前,我国互联网金融发展迅猛,互联网对传统的证券公司的影响正越来越大。证券行业的佣金率持续降低,经纪业务收入亦随之减下,这就倒逼着传统券商改变经营模式,不再重点依赖佣金。而中小券商又由于资产规模小、业务范围小、抗风险能力弱等各种因素导致盈利空间越发窄小,发展进入瓶颈期。在此情形下,券商互联网业务由于其高效、透明、便利、低成本的特点,容易推陈出新,中小券商可以通过互联网业务的转型、创新、发展,增强核心竞争力,转换盈利模式,这无疑是给中小券商一次实现“弯道超车”的机会。本文对比研究了美日两国代表性券商互联网业务的发展模式,同时又采用案例分析法对国内中小券商的代表性券商进行了详细的阐述,通过针对ZS证券在应对互联网金融浪潮下的公司改革转型之路进行深入地研究,最终得出互联网金融背景下中小券商的业务发展转型的相关建议。主要总结为以下几点:1.专注于从客户、产品、服务和渠道四个方面着眼构建财富管理的生态体系,打造更广泛的一站式金融服务平台。2.拓展多层面的与互联网企业合作关系。3.建立统一帐户整合综合金融服务平台。4.积极调动直投、投行和OTC业务部门加强对互联网金融领域的投入,为后续的技术升级、模式创新和资源整合创造条件。5.积极探索信息技术领域的应用实践,以移动互联技术搭建服务平台、以大数据技术实现精准服务、以云计算技术共享数据资源。6.以互联网业务为依托的券商大财富管理体系构建。同时,呼吁监管加大对中小券商基金投顾资格的审批和开放力度。

徐碧琦[8](2020)在《Z证券公司经纪业务营销策略研究》文中指出二十世纪90年代初期,上海、深圳交易所相继成立,标志着证券市场迎来了大踏步发展的崭新时代,经历了风风雨雨近三十年的发展历程,证券经纪业务不断优化业务规则、规范制度建设、加强合规管控、创新业务模式,实现了高质量的发展变革,成为了证券市场坚不可摧的重要组成部分。近年来,受监管政策的革新、业务模式的开放、行业竞争的加剧、互联网金融的冲击等多重因素的影响,传统的证券经纪业务遭受重创,行业佣金费率不断下滑,通道业务收入大幅萎缩,证券经纪业务面临着前所未有的巨大挑战。现在,站在佣金价格战的末期,我们可以看到,原本是证券公司中流砥柱的通道业务收入已经岌岌可危,创新经纪业务的营销展业模式早已是大势所趋。本文正是在这样的行业大环境下,选取了较为典型的Z证券公司作为实例,深入分析经纪业务的发展现状,总结国内外优秀券商的发展经验,为证券经纪业务开创出一套切实可行的营销战略。Z证券公司是全国性大中型券商,业务资质齐全,营业网点众多。作为一家以经纪业务见长的传统券商,Z证券公司近年来虽然取得了不俗的成绩,但也面临着巨大的压力和挑战。通过对其经纪业务的经营现状进行分析,我们不难发现,Z证券公司目前在业务模式、服务体系及团队搭建等方面均存在一定的问题,掣肘了经纪业务前进的步伐。因此,Z证券公司必须在找到问题根源的情况下对症下药,重塑经纪业务营销模式,借助金融科技的力量,搭建客户服务平台,提升精准化营销水平,努力实现经纪业务的质变及飞跃。本文首先阐述了研究背景和意义、思路和内容以及使用的概念和理论,分析了当前的市场环境以及行业经纪业务的发展现状,并列举了国内外先进证券公司在经纪业务营销发展方面所进行的卓有成效的努力和实践。随后分析了 Z证券公司所处的内外部市场环境,深刻剖析经营发展现状,找到Z证券公司发展的难点和痛点,综合使用STP分析法和7Ps分析法为Z证券公司经纪业务下一步的营销展业提出了切实可行的战略及举措,最后提出了实现营销战略所必须的保障措施,确保公司经纪业务营销战略的顺利开展。

王艳清[9](2020)在《申万宏源证券准噶尔营业部资管产品营销策略研究》文中提出随着国内经济发展、个人收入不断提高,居民的财产得到了迅速积累,对投资理财的需求和理财产品的要求也更高。为实现资产的保值增值,居民的理财行为逐渐向更加丰富多样、更高收益的资产管理转变。与此同时,“资管新规”、“理财新规”先后出台、资管新规的重大影响、银行理财子公司加速设立、公募基金投顾资格试点放开、允许设立外资控股券商和资管机构等,这些都开辟了全新的竞争赛道。兼有当前证券市场的佣金率持续下滑,嘉信理财、富达投资等海外机构宣布“零佣金”,这些都对传统券商经纪模式构成巨大冲击。国内券商积极布局财富管理业务,中金公司启用“中金财富”,升级财富管理战略等,都在深刻改变着证券市场的竞争格局。在新的监管环境和竞争环境中,券商资管产品要获取更多管理费用和销售收入,证券公司需要研究了解资管产品投资者新的投资理财需求,将合适的产品推荐给合适的客户,调整以往的营销策略,把握市场机遇,更好地服务客户,赢得员工和顾客的满意、提高顾客忠诚度、赢得市场份额、赢得收入和利润,实现价值共创。本文以申万宏源证券克拉玛依准噶尔路营业部为研究对象,采用文献研究法、问卷调查法等研究方法,研究券商资管理财产品的营销策略。首先阐述研究的背景、意义、方法、内容以及基础理论等。其次,描述研究对象的营销现状,对资管产品的满意度进行问卷调查,剖析问题。最后提出对应的营销策略和实施保障建议。通过研究,对提高申万宏源证券准噶尔路营业部资管产品客户满意度、转变服务营销理念、提升精准营销能力、做好客户关系管理、提高营销效率和效益,应对大资管、财富管理时代新挑战和竞争,具有一定的实践指导意义和借鉴意义。

刘越俊[10](2020)在《GTJA证券山西分公司机构客户关系管理研究》文中研究表明近年来,为了应对市场经济形势变化,市场主体纷纷强化客户关系管理工作,来适应更加激烈的市场竞争环境。GTJA证券山西分公司先后进行了数次对机构客户关系管理工作的重整优化,建立了基本与证券行业发展相适应的机构客户管理体系,为GTJA证券在山西省布局发展奠定了坚实基础。但是,随着社会经济发展、宏微观政策变化、市场经济体制健全完善,GTJA证券山西分公司机构客户管理与机构客户定位清晰、机构客户分类科学、机构客户服务高效的服务型券商还有很长的路要走,不断优化机构客户管理仍要进行。面对当前券商行业发展现状,与机构客户管理预期目标相比,GTJA证券山西分公司机构客户管理弊病存在机构客户管理思想和理念执行不力、机构客户关系管理系统集成度偏低、机构客户关系管理服务流程粗放、机构客户关系管理缺乏奖惩机制等深层次原因,很大程度上制约了GTJA证券山西分公司的稳定持续健康发展。本文系统阐释了客户关系管理的概念和内容,以及客户关系管理的功能和目标,为深入梳理GTJA证券山西分公司机构客户管理优势、查找存在问题、分析深层次原因、给出合理化建议提供了强有力理论支撑。本文合理使用比较研究法,通过横向和纵向两个维度梳理出了GTJA证券山西分公司品牌优势突出、从业人员素质较高、风险管理体系严密、机构业务面广量大等在机构客户关系管理方面的优势所在。运用个案研究法深入剖析了GTJA证券山西分公司机构客户定位不够清晰、机构客户分类管理落后、机构客户服务千篇一律、机构客户信息管理混乱等问题及其原因,有针对性地提出有效践行客户为中心理念,完善机构客户服务细节,强化机构客户服务关怀,改善机构客户绩效考核;充分细化机构客户关系管理方案,科学划分机构客户类别,精准定位机构客户属性,精心优化机构客户服务流程;不断强化信息技术建设,完善MATRIX系统管理功能运用,发挥PB交易系统业务集成作用,彰显百事通全连接系统及时客户服务效用;深度优化机构条线组织结构,加强机构客户渠道建设,促进省内营业网点转型,培养专业化客户服务人才队伍等具体措施,以期进一步优化GTJA证券山西分公司机构客户关系管理。

二、基金券商将合力共赢(论文开题报告)

(1)论文研究背景及目的

此处内容要求:

首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景,再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题,并提出你的论文准备的观点或解决方法。

写法范例:

本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。

(2)本文研究方法

调查法:该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。

观察法:用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。

实验法:通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。

文献研究法:通过调查文献来获得资料,从而全面的、正确的了解掌握研究方法。

实证研究法:依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。

定性分析法:对研究对象进行“质”的方面的研究,这个方法需要计算的数据较少。

定量分析法:通过具体的数字,使人们对研究对象的认识进一步精确化。

跨学科研究法:运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。

功能分析法:这是社会科学用来分析社会现象的一种方法,从某一功能出发研究多个方面的影响。

模拟法:通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。

三、基金券商将合力共赢(论文提纲范文)

(3)招商证券笋岗路营业部财富管理业务营销策略研究(论文提纲范文)

中文摘要
Abstract
第一章 绪论
    1.1 研究背景与研究意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究内容与研究思路
        1.2.1 研究内容
        1.2.2 研究思路
        1.2.3 研究方法
第二章 相关理论概述
    2.1 财富管理理论概述
        2.1.1 国外财富管理模式研究
        2.1.2 国内券商财富管理模式研究
    2.2 营销管理理论
        2.2.1 STP理论
        2.2.2 精准营销理论
        2.2.3 7P营销理论
第三章 招商证券深圳笋岗路营业部财富管理业务现状及内外部环境分析
    3.1 招商证券及招商证券深圳笋岗营业部概况
        3.1.1 招商证券简介
        3.1.2 招商证券深圳笋岗营业部简介
        3.1.3 财富管理业务发展现状
    3.2 招商证券深圳笋岗营业部财富管理业务的外部环境分析
        3.2.1 政治环境
        3.2.2 经济环境
        3.2.3 社会环境
        3.2.4 技术环境
    3.3 行业竞争环境分析
        3.3.1 供应商议价能力分析
        3.3.2 购买者议价能力分析
        3.3.3 潜在竞争者能力分析
        3.3.4 替代品的威胁分析
        3.3.5 行业竞争者的竞争程度分析
    3.4 深圳笋岗营业部财富管理业的内部环境分析
        3.4.1 组织构架分析
        3.4.2 考核机制分析
        3.4.3 企业文化分析
        3.4.4 营销技术分析
第四章 招商证券深圳笋岗营业部财富管理业务营销策略制定
    4.1 市场定位及目标市场选择
        4.1.1 市场细分
        4.1.2 目标市场
        4.1.3 市场定位
    4.2 完善产品货架并差异化推介
        4.2.1 丰富全系产品线
        4.2.2 差异化产品推介
        4.2.3 建立总部支持的产品培育基地
    4.3 提高定价能力与盈利水平
        4.3.1 差别化定价
        4.3.2 增值服务提高收益水平
    4.4 加强渠道布局与协同营销
        4.4.1 加强与银行及非银机构合作
        4.4.2 贯彻B端赋能战略
        4.4.3 移动科技助力全方位获客
    4.5 以结果为导向的多样化促销策略
        4.5.1 开展有目标的互动交流活动
        4.5.2 人员推销实现有形化产品
        4.5.3 网络推广实现覆盖性
    4.6 提高员工专业素质和客户满意度
        4.6.1 核心人才的培养与人员配置的优化
        4.6.2 建立有销售合力的营销团队
        4.6.3 全面提升客户满意度
    4.7 业务流程标准化与协同化
        4.7.1 优化服务流程
        4.7.2 系统化流程把控合规风险
    4.8 打造招商证券财富管理专业品牌
        4.8.1 梳理财富管理专业形象
        4.8.2 履行社会责任与企业担当
第五章 招商证券深圳笋岗营业部财富管理业务营销策略保障措施
    5.1 前中后台三方配合
        5.1.1 提高投资研究能力
        5.1.2 增强团队竞争力
        5.1.3 提升后台支持力
    5.2 战略管理业务的三级联动
        5.2.1 战略联动
        5.2.2 管理联动
        5.2.3 业务联动
    5.3 正向考核和直达通道的双重护航
        5.3.1 建立考核与激励制度
        5.3.2 建立直达通道助力重点业务
    5.4 科技引导智能化服务
    5.5 建设财富管理和合规管理的企业文化
第六章 结论与展望
    6.1 研究总结
    6.2 展望
参考文献
致谢
作者简历

(4)GD证券上海分公司证券经纪业务新媒体营销策略优化研究(论文提纲范文)

致谢
摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 选题背景与研究意义
        1.1.1 选题背景
        1.1.2 研究目的
        1.1.3 研究意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 证券经纪业务营销策略研究现状
        1.2.2 新媒体营销研究现状
        1.2.3 研究现状综述
    1.3 研究内容与论文框架
        1.3.1 研究内容
        1.3.2 论文框架
    1.4 相关理论和概念
        1.4.1 传统营销理论
        1.4.2 网络整合营销4I原则
        1.4.3 新媒体营销
    1.5 研究方法与创新点
        1.5.1 研究方法
        1.5.2 主要创新点
第2章 GD证券经纪业务营销环境分析
    2.1 企业简介
    2.2 GD证券经纪业宏观环境分析
        2.2.1 政治环境
        2.2.2 经济环境
        2.2.3 社会环境
        2.2.4 技术环境
    2.3 GD证券经纪业行业环境分析
        2.3.1 供应商讨价还价的能力
        2.3.2 买方讨价还价的能力
        2.3.3 潜在的新进入者的威胁
        2.3.4 替代产品或服务的威胁
        2.3.5 同行业内现有企业之间的竞争
第3章 GD证券上海分公司经纪业务新媒体营销策略现状及问题分析
    3.1 GD证券上海分公司经纪业务现状
    3.2 GD证券上海分公司经纪业务新媒体营销策略现状
        3.2.1 基于微信APP的营销
        3.2.2 基于公司金融社区的营销
        3.2.3 基于客户端的营销
    3.3 深度访谈
        3.3.1 访谈大纲
        3.3.2 访谈实施
        3.3.3 信息汇总
    3.4 问卷调查
        3.4.1 问卷设计
        3.4.2 调查实施
        3.4.3 问卷信度和效度分析
        3.4.4 数据分析
    3.5 问题与原因分析
        3.5.1 问题分析
        3.5.2 原因分析
第4章 GD证券上海分公司经纪业务新媒体营销优化策略制定
    4.1 利用新媒体平台建立GD个性化新媒体营销品牌——个性原则
        4.1.1 基于短视频平台
        4.1.2 基于微信
        4.1.3 基于手机客户端APP
    4.2 制定有趣的新媒体营销内容——有趣原则
        4.2.1 通过趣味性的投资者教育吸引潜在目标客户
        4.2.2 通过知识问答比赛鼓励投资者通关开通更多业务权限
        4.2.3 通过有趣的模拟炒股比赛吸引投资者分享投资策略
        4.2.4 通过游戏晋级形式让客户产生依赖感和归属感
    4.3 制定公司与客户、渠道共赢的分享营销策略——利益原则
        4.3.1 制定对客户有吸引力的奖励策略鼓励客户转介绍
        4.3.2 通过与当地实体企业联合新媒体营销实现客户交叉营销
        4.3.3 鼓励客户分享公司优惠政策实现公司品牌推广
    4.4 优化现有互动平台——互动原则
        4.4.1 邀请专家每天视频直播
        4.4.2 巧用弹幕
        4.4.3 建立金融社区上海分公司特色股吧
第5章 GD证券上海分公司经纪业务新媒体营销策略的实施
    5.1 GD证券上海分公司经纪业务新媒体营销策略实施的步骤
        5.1.1 品牌定位
        5.1.2 新媒体营销素材的创作
        5.1.3 新媒体营销渠道的运营推广
    5.2 GD证券上海分公司经纪业务新媒体营销策略实施的保障
        5.2.1 人力保障
        5.2.2 资金保障
        5.2.3 技术保障
        5.2.4 制度保障
第6章 结论与展望
    6.1 主要结论
    6.2 研究不足与展望
        6.2.1 研究不足
        6.2.2 后续研究展望
参考文献
附录

(5)C证券邯郸分公司经营战略研究(论文提纲范文)

摘要
Abstract
第1章 绪论
    1.1 研究背景及意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 国内外研究现状
        1.2.1 国外研究现状
        1.2.2 国内研究现状
    1.3 研究方法与创新点
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 主要的创新点
    1.4 研究内容及技术路线
        1.4.1 研究的主要内容
        1.4.2 技术路线
第2章 相关理论基础与战略管理分析工具
    2.1 战略管理概述
        2.1.1 战略管理的内涵
        2.1.2 战略管理的过程
    2.2 常用的战略分析方法
        2.2.1 PEST分析法
        2.2.2 波特五力模型分析法
        2.2.3 SWOT分析法
    2.3 基本经营战略
    2.4 证券公司经营业务概述
        2.4.1 经纪业务
        2.4.2 投资咨询业务
        2.4.3 投行业务
        2.4.4 资产管理业务
        2.4.5 证券自营业务
        2.4.6 融资融券业务
    2.5 本章小结
第3章 C证券邯郸分公司现状与内部环境分析
    3.1 分公司现状
        3.1.1 总公司简介
        3.1.2 分公司组织结构
        3.1.3 分公司人员结构
    3.2 分公司资源分析
        3.2.1 平台资源
        3.2.2 网点资源
        3.2.3 客户资源
        3.2.4 人力资源
        3.2.5 技术资源
    3.3 分公司能力分析
        3.3.1 组织管理能力
        3.3.2 研究能力
        3.3.3 营销能力
        3.3.4 财务管理能力
    3.4 分公司核心竞争力分析
    3.5 分公司存在的问题
        3.5.1 区域品牌影响力逐渐衰弱
        3.5.2 员工服务能力欠缺
        3.5.3 创新业务竞争力差
        3.5.4 选人用人、考核分配机制不健全
        3.5.5 各营业部之间发展不均衡
    3.6 本章小结
第4章 C证券邯郸分公司外部环境分析与SWOT分析
    4.1 PEST分析宏观环境
        4.1.1 政治环境
        4.1.2 经济环境
        4.1.3 社会环境
        4.1.4 技术环境
    4.2 证券行业现状
    4.3 五力模型分析行业竞争环境
        4.3.1 供方的议价能力
        4.3.2 买方的议价能力
        4.3.3 潜在进入者的威胁
        4.3.4 替代品的威胁
        4.3.5 现有企业之间的竞争
    4.4 SWOT分析
        4.4.1 SO战略
        4.4.2 WO战略
        4.4.3 ST战略
        4.4.4 WT战略
    4.5 本章小结
第5章 C证券邯郸分公司经营战略选择和实施
    5.1 邯郸分公司经营战略的选择
        5.1.1 经营战略目标
        5.1.2 经营战略选择
    5.2 经营战略的实施
        5.2.1 加强区域品牌重建工作
        5.2.2 集中投顾力量促进客户资产配置
        5.2.3 集中营销力量抢夺区域市场份额
        5.2.4 提升服务品质增强客户满意度
        5.2.5 发挥投行优势增加业务规模
        5.2.6 跨界合作实现共赢
    5.3 实施经营战略的保障措施
        5.3.1 发挥党建引领作用
        5.3.2 优化选人用人机制
        5.3.3 完善信息系统功能
        5.3.4 强化风险管理体系
    5.4 本章小结
结论
参考文献
致谢
作者简介

(6)金融科技背景下M证券公司财富管理转型研究(论文提纲范文)

摘要
ABSTRACT
1 绪论
    1.1 研究背景
    1.2 研究的目的及意义
    1.3 研究的思路及方法
    1.4 国内外研究现状
        1.4.1 国内研究现状
        1.4.2 国外研究现状
        1.4.3 研究文献评述
2 相关概念和理论基础
    2.1 相关概念
        2.1.1 金融科技赋能的概念
        2.1.2 财富管理转型的概念
    2.2 相关理论基础
        2.2.1 企业生命周期理论
        2.2.2 发展战略理论
        2.2.3 市场细分理论
        2.2.4 投资组合理论
3 M证券公司财富管理业务概况
    3.1 M证券公司简介
    3.2 M证券公司财富管理业务现状与问题
        3.2.1 商业模式构筑:金融科技投入不足
        3.2.2 综合金融服务:管理与业务架构牵制
        3.2.3 产品体系打造:人才供需矛盾突出
        3.2.4 多元资产配置:与客户需求不匹配
4 M证券公司财富管理转型存在问题及原因分析
    4.1 产品设计与结构不及客户预期
    4.2 销售渠道与通路不完善
    4.3 业务模式与收费模式有待优化
    4.4 售后服务与反馈优化有待提升
5 M证券公司财富管理科技赋能转型的路径选择
    5.1 新客户综合服务平台的转型
        5.1.1 打造主券商交易平台
        5.1.2 构筑综合投资管理平台
        5.1.3 完善客户关系管理平台
    5.2 新零售经纪支持的转型
        5.2.1 金融科技的应用与引领
        5.2.2 多元化产品的开发配置
        5.2.3 投顾服务的水平提升
    5.3 新业务模式的转型
        5.3.1 以市场细分理论为指引驱动客户分层
        5.3.2 以智能投顾为载体实现精准营销
        5.3.3 以线上线下融合促进多渠道多业务协同
6 M证券公司财富管理科技赋能转型的实施保障
    6.1 树立金融科技发展思维
    6.2 主动加大金融科技投入
    6.3 注重顶层设计优化组织管理
    6.4 引进培育人才强化业务精进
    6.5 加强企业文化建设引领转型赋能
7 结论与展望
    7.1 研究结论
    7.2 前景展望
参考文献
附件:调查问卷
致谢

(7)中小券商互联网业务发展研究(论文提纲范文)

致谢
摘要
abstract
1 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 文献综述
        1.2.1 相关概念
        1.2.2 国外相关理论研究及文献综述
        1.2.3 国内相关理论研究及文献综述
        1.2.4 文献评述
    1.3 研究内容、方法、框架结构
        1.3.1 研究内容
        1.3.2 研究方法
        1.3.3 研究框架
    1.4 创新点与不足之处
        1.4.1 创新点
        1.4.2 不足之处
2 互联网金融对券商业务影响及券商面临的机遇与挑战
    2.1 互联网金融对券商业务影响
        2.1.1 网上开户飞速增长导致业务成本大幅下降
        2.1.2 券商互联网平台服务能力延伸加剧行业竞争
        2.1.3 以客户为中心的服务需求引发渠道变革
        2.1.4 券商金融科技升级推动业务不断创新
    2.2 国内券商发展现状以及分类标准
        2.2.1 国内券商整体发展现状
        2.2.2 国内券商分类标准分析
        2.2.3 国内中小券商目前业务发展模式
    2.3 中小券商互联网业务发展的机遇和挑战
        2.3.1 中小券商互联网业务对公司发展的战略意义
        2.3.2 中小券商互联网业务发展优劣势分析
        2.3.3 中小券商互联网业务发展的机遇与挑战
3 券商互联网业务发展典型案例与探讨
    3.1 国外券商互联网业务发展典型案例
        3.1.1 美国券商互联网业务的典型模式
        3.1.2 日本券商互联网业务的典型模式
    3.2 国内券商互联网业务发展现状
        3.2.1 国内券商互联网业务发展过程
        3.2.2 国内券商互联网业务开展形式
    3.3 国内头部券商互联网业务开展典型模式
        3.3.1 国泰君安证券互联网业务发展背景
        3.3.2 国泰君安证券互联网业务发展阶段性成果
    3.4 国内中小券商互联网业务开展情况
        3.4.1 中小券商互联网业务发展现状
        3.4.2 中小券商互联网业务特色化典型案例
4 中小券商互联网业务发展案例研究
    4.1 ZS证券互联网业务发展现状
        4.1.1 ZS证券整体业务基础与发展概貌
        4.1.2 ZS证券互联网业务发展策略和取得的效果
    4.2 新形势下券商互联网业务的创新与融合
        4.2.1 2020年初突发疫情下券商互联网业务面临的问题与新需求
        4.2.2 以互联网业务为抓手的应急创新
        4.2.3 互联网业务与其他传统业务的融合
    4.3 中小券商互联网业务发展策略探索
        4.3.1 打造一站式金融服务平台
        4.3.2 拓展与互联网企业的多层面合作
        4.3.3 建立统一帐户整合综合金融服务
        4.3.4 加强对互联网金融领域的投入
        4.3.5 探索信息技术领域的应用实践
        4.3.6 构建券商大财富管理体系
5 研究结论与政策建议
    5.1 研究结论
    5.2 政策建议
        5.2.1 中小券商突围政策建议
        5.2.2 监管应扶持中小券商进入公募基金投顾领域
参考文献

(8)Z证券公司经纪业务营销策略研究(论文提纲范文)

摘要
Abstract
第一章 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究思路与主要内容
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 主要内容
    1.3 国内外研究现状
        1.3.1 国内研究现状
        1.3.2 国外研究现状
    1.4 研究创新之处
第二章 相关理论基础
    2.1 五力模型
    2.2 SWOT分析法
    2.3 PEST分析法
    2.4 STP理论
    2.5 7Ps理论
第三章 证券经纪业务发展现状及经验启示
    3.1 证券经纪业务的发展现状
    3.2 国内外经纪业务营销发展经验启示
        3.2.1 国内经纪业务营销发展经验启示
        3.2.2 国外经纪业务营销发展经验启示
第四章 Z证券公司经纪业务营销环境与SWOT分析
    4.1 Z证券公司经纪业务营销环境分析
        4.1.1 外部环境分析
        4.1.2 内部环境分析
    4.2 Z证券公司经纪业务SWOT分析
第五章 基于STP分析法的Z证券公司经纪业务营销战略分析
    5.1 市场细分
    5.2 目标市场
    5.3 市场定位
第六章 基于7Ps分析法的Z证券公司经纪业务营销组合策略
    6.1 产品策略
    6.2 价格策略
    6.3 渠道策略
    6.4 促销策略
    6.5 人员策略
    6.6 过程策略
    6.7 有形展示策略
第七章 Z证券公司经纪业务营销策略实施的保障措施
    7.1 组织管理保障
    7.2 资源保障
    7.3 技术保障
    7.4 风控合规制度保障
第八章 结论与展望
    8.1 研究结论
    8.2 展望
参考文献
致谢
学位论文评阅及答辩情况表

(9)申万宏源证券准噶尔营业部资管产品营销策略研究(论文提纲范文)

摘要
Abstract
第一章 绪论
    1.1 研究背景与研究意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究思路与研究内容
        1.2.1 研究思路
        1.2.2 研究内容
    1.3 研究方法和技术路线
        1.3.1 研究方法
        1.3.2 技术路线
第二章 概念界定、相关理论及文献综述
    2.1 概念界定
        2.1.1 资管产品
        2.1.2 资管合格投资者
        2.1.3 顾客满意度
        2.1.4 价值共创
    2.2 相关理论
        2.2.1 服务组合策略理论
        2.2.2 关系营销理论
        2.2.3 服务利润链理论
    2.3 国内外文献研究
        2.3.1 国外研究文献
        2.3.2 国内研究文献
        2.3.3 文献研究综述
第三章 申万宏源证券准噶尔路营业部资管产品发展与营销现状
    3.1 申万宏源证券准噶尔路营业部业务发展现状
        3.1.1 公司介绍
        3.1.2 业务范围
        3.1.3 公司资产管理业务服务内容
        3.1.4 申万宏源证券准噶尔路营业部收入结构介绍
    3.2 申万宏源证券准噶尔路营业部资管产品营销现状
        3.2.1 产品体系完备
        3.2.2 销售规模提升
        3.2.3 报价型资管产品客户居多
        3.2.4 大集合资管产品规模骤减
        3.2.5 合格投资者较少
        3.2.6 营销内部管理情况
第四章 申万宏源准噶尔路营业部资管产品满意度调查及存在的问题
    4.1 资管产品满意度调查的必要性
    4.2 资管产品满意度调查内容
        4.2.1 资管合格投资者客户满意度调查分析
        4.2.2 零售资管产品客户满意度调查分析
        4.2.3 申万宏源证券资管事业部满意度调查分析
        4.2.4 申万宏源证券准噶尔营业部销售人员满意度调查分析
    4.3 资管产品营销存在的问题
        4.3.1 产品方面
        4.3.2 促销效果不佳
        4.3.3 人员方面
        4.3.4 有形展示不足
        4.3.5 售后服务缺少
        4.3.6 内部管理问题
第五章 申万宏源证券准噶尔路营业部资管产品营销策略
    5.1 产品策略
        5.1.1 做好业务协同,及时了解公司产品库
        5.1.2 积极推荐公司内外部供给产品,解决供销矛盾
    5.2 顾客策略
        5.2.1 认真开展客户细分及定位
        5.2.2 提高服务质量,努力实现价值共创
        5.2.3 做好关系营销
    5.3 渠道策略
        5.3.1 努力拓展外部销售渠道
        5.3.2 提升自助业务办理服务体验感
        5.3.3 大力推广公司新版大赢家APP
        5.3.4 发挥自媒体渠道作用
    5.4 有形展示
第六章 申万宏源证券准噶尔路营业部资管产品营销策略实施保障
    6.1 加大专业化人员队伍建设
        6.1.1 提升理财经理专业性
        6.1.2 加大营销人员招聘和培养力度
    6.2 完善考核与激励
    6.3 充分运用技术平台
        6.3.1 利用好网上自助办理业务后台数据
        6.3.2 充分运用客户关系管理系统
    6.4 加强投资者金融知识培训
第七章 结语
参考文献
致谢
作者简介
附件

(10)GTJA证券山西分公司机构客户关系管理研究(论文提纲范文)

中文摘要
ABSTRACT
第一章 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 国内外研究现状综述
        1.2.1 国内研究现状
        1.2.2 国外研究现状
    1.3 研究框架与研究方法
        1.3.1 研究框架
        1.3.2 研究方法
    1.4 论文创新点
第二章 客户关系管理基本理论
    2.1 客户关系管理的概念和内容
        2.1.1 客户关系管理的概念
        2.1.2 客户关系管理的内容
    2.2 客户关系管理的功能和目标
        2.2.1 客户关系管理的功能
        2.2.2 客户关系管理的目标
第三章 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理现状
    3.1 GTJA证券山西分公司机构客户基本情况
    3.2 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理的优势
        3.2.1 公司品牌优势突出
        3.2.2 从业人员素质较高
        3.2.3 风险管理体系严密
        3.2.4 机构业务面广量大
    3.3 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理的问题
        3.3.1 机构客户定位不够清晰
        3.3.2 机构客户分类管理落后
        3.3.3 机构客户服务千篇一律
        3.3.4 机构客户信息管理混乱
    3.4 GTJA证券山西分公司机构客户关系管理问题的原因
        3.4.1 机构客户管理思想和理念执行不力
        3.4.2 机构客户关系管理系统集成度偏低
        3.4.3 机构客户关系管理服务流程粗放
        3.4.4 机构客户关系管理缺乏奖惩机制
第四章 优化GTJA证券山西分公司机构客户关系管理的建议
    4.1 有效践行客户为中心理念
        4.1.1 完善机构客户服务细节
        4.1.2 强化机构客户服务关怀
        4.1.3 改善机构客户服务人员绩效考核
    4.2 充分细化机构客户关系管理方案
        4.2.1 科学划分机构客户类别
        4.2.2 精准定位机构客户属性
        4.2.3 精心优化机构客户服务流程
    4.3 不断强化信息技术建设
        4.3.1 完善Link系统的综合管理功能运用
        4.3.2 发挥PB(Prime Broker)交易系统强大的交易功能
        4.3.3 彰显DH终端对机构客户投资研究支持
    4.4 深度优化机构条线组织结构
        4.4.1 加强机构客户渠道建设
        4.4.2 促进省内营业网点转型
        4.4.3 培养专业化客户服务人才队伍
第五章 结论
    5.1 本文总结
    5.2 局限性与未来展望
参考文献
攻读学位期间取得的研究成果
致谢
个人简况及联系方式

四、基金券商将合力共赢(论文参考文献)

  • [1]大资管背景下MZ基金公司战略研究[D]. 付子莹. 北京交通大学, 2021
  • [2]G证券公司高净值客户财富管理业务营销策略研究[D]. 关辰菲. 内蒙古财经大学, 2021
  • [3]招商证券笋岗路营业部财富管理业务营销策略研究[D]. 吴马晶. 兰州大学, 2021(12)
  • [4]GD证券上海分公司证券经纪业务新媒体营销策略优化研究[D]. 鲁毅宸. 上海外国语大学, 2021(04)
  • [5]C证券邯郸分公司经营战略研究[D]. 宋鸽. 河北工程大学, 2020(05)
  • [6]金融科技背景下M证券公司财富管理转型研究[D]. 周书强. 河南财经政法大学, 2020(07)
  • [7]中小券商互联网业务发展研究[D]. 倪莹雅. 浙江大学, 2020(02)
  • [8]Z证券公司经纪业务营销策略研究[D]. 徐碧琦. 山东大学, 2020(05)
  • [9]申万宏源证券准噶尔营业部资管产品营销策略研究[D]. 王艳清. 石河子大学, 2020(08)
  • [10]GTJA证券山西分公司机构客户关系管理研究[D]. 刘越俊. 山西大学, 2020(01)

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